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[行业]CySEC通过新法律,监管力度能否更上一层?

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布,其正在加强法律权力。根据一项管理塞浦路斯监管机构结构、权力和责任的新法律,CySEC将提升其监管该国金融业的能力。 &n…

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布,其正在加强法律权力。根据一项管理塞浦路斯监管机构结构、权力和责任的新法律,CySEC将提升其监管该国金融业的能力。
 
根据2019年4月修订的法律,CySEC的结构、职责、权力和组织正在进行重大改革。新法将增加CySEC的权力,使其能够更好地履行其作为金融监管机构的责任和义务。
 
最重要的是,由于新的立法,薄弱环节正得以解决,之前被调查人员和公司可以拒绝向CySEC提供某些必要的信息。而新立法则基本上消除了这一条规,CySEC现在能够收集所有必需的信息,使其能够完成审查工作。监管机构在进行审计和调查时,几乎所有信息都可供传播和交流。
 
根据塞浦路斯监管机构在希腊发表的公报,新立法明确规定,经纪商有提供信息的义务,其中包括任何书面信息、与任何法人会面的详细信息以及存储在公司和个人电脑上的信息。
 
在调查中,监管机构有权要求经纪商要求出示、公开和呈交任何相关信息。
 
任何法人不得拒绝遵守其审查通知,或对记录、书籍、帐户、其他文件、数据或信息进行歪曲、篡改,如有以上行为,CySEC有权对该公司处以行政罚款。
 
如果公司/个人拒绝提供以下信息:文件、图书、帐号、其他文件以及存储在计算机上的数据,CySEC可以立即查封上述信息以及数字数据存储和传输媒体。
 
加上CySEC承诺大幅度增加员工人数,新的法律可能会导致岛内经纪行业面临大幅度整顿。
 
虽然ESMA认为波兰KNF提出的杠杆分级新规是不合理的措施,对CySEC的杠杆分级新规泼了一盆冷水,但尽管如此,一旦CySEC法律权力得以加强,其会在在很大程度上影响到CySEC持牌公司的运营。

 


 

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