澳大利亚监管机构ASIC今天称，针对DanFX责任人Daniel Farook Ali未经授权进行金融服务活动的指控，已从昆士兰最高法院获得最终判决。
在2012年，Mr Ali曾被昆士兰警察指控并判定为欺诈，并处以两年半的监禁。尽管被禁止提供金融服务或从事信用活动，Ali创立并运营DanFX及两家相关公司，在未取得澳大利亚金融服务牌照的情况下从事金融服务活动。除DanFX之外，该指控还涉及DanFX Investment Holdings 和D&S Ali Properties 两家公司，从200多名投资者那里筹集共计1300万美元。
ASIC还表示，这两家公司还涉嫌其他不法行为，比如提供未经授权金融服务，处理客户资金的方式与投资计划不一致。在ASIC申请清算DanFX及相关实体后，Ali及其实体的资产已被扣押，且法院已指定接收方。
对于帮助投资者确认值得信赖的金融服务提供商，ASIC表示其网站列出了注册投资公司和财务顾问，以及被禁和取消资格的董事和顾问名单。
公司监管机构解释说，未经授权从事金融服务活动的罚款为36,000美元、两年监禁或两者兼而有之，类似罚款或五年监禁适用于提交不正确的文件。
