[行业]速读！6大监管局要闻：降杠杆、内幕交易、吊销牌照…..

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理美国商品期货交易委员会(CFTC)、美国证券交易委员会（SEC）、伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）和新加坡金融管理局（MAS）以及香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近期发布的信息。

 

新加坡金融管理局（MAS）：难逃低杠杆趋势！新加坡外汇杠杆降至20倍！

 

本周二（10月8日），新加坡地区新的零售交易规则开始生效，零售投资者现在只能获得20:1的杠杆。而此前，交易员只需满足2%的保证金要求（50:1）的杠杆。在此之际，新加坡地区经纪商并不对这项监管规定的变化感到意外，多年来，新加坡金融管理局一直在考虑调整杠杆率。与其它监管机构一样，这家新加坡金融监管机构也表示，高杠杆给零售交易者带来了风险。

 

早在2017年7月，该监管机构对外汇市场提出了一项将杠杆比例从2％降低到5％的提案，其旨在赋予《证券与期货法案》更多权力。此外，金管局还建议扩大《证券与期货法案》的范围，以监管大宗商品、信贷、股票、外汇和利率等资产类别的场外衍生品。

 

伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）：涉嫌庞氏骗局，Oasis Global牌照被正式吊销

 

 本周四（10月10日），伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）宣布，其已经吊销了Oasis Global FX的牌照。在5个月前，由于CFTC（商品期货交易委员会）指控Oasis涉嫌参与庞氏骗局，IFSC就已暂停了该公司的牌照。

 

IFSC在公告表示：1）该公司未能就CFTC指控的欺诈性招揽和挪用700多美元资金一事向该委员会作出回应；2）这一问题严重损害伯利兹作为国际金融服务中心的声誉；3）公司的唯一董事、股东和受益所有人Joseph Salvatore Anile II先生不再符合委员会规定的适当要求。因此，IFSC在2019年10月8日，决定吊销发给Oasis Global FX的金融和商品衍生工具及其他证券交易牌照(编号为IFSC/60/483/TS/19)。

 

美国商品期货交易委员会(CFTC)：将虚拟货币以太坊列入大宗商品范畴

 

今日，美国大宗商品期货交易委员会（CFTC）的董事长Heath Tarbert宣布，以太币现在被正式归类为大宗商品。CFTC决定将以太币归为该特定管辖范围。目前，CFTC正在与SEC紧密合作，以建立加密货币分类（以太币和比特币）。更有趣的消息是，CFTC可能允许以太币期货在美国金融市场上交易。

 

美国证券交易委员会（SEC）：动真格了！事关非公开交易信息泄漏，必须严肃处理

 

昨日，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)表示，将对涉及内幕交易的五名被告进行处理。据悉，被指控的这五人从一家大型银行的一名前IT员工处获取数十笔公司交易的内幕消息，从中赚取了“数百万美元”。在一份54项罪名的起诉书中，这7名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕，并面临SEC的一项民事诉讼。监管机构在解决声明中解释了当前的执法情况：其中SEC已对五名人员做出了最终审判，还包括禁止Rivas等人从事证券业。

 

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）：因违反受信责任，对圆美光电主席下达赔偿令！

 

证券及期货事务监察委员会（证监会）在原讼法庭展开法律程序，寻求法庭对圆美光电有限公司（圆美光电）的主席兼执行董事郑伟德以及其余的董事作出命令，原因是他们涉嫌违反了受信责任。具体而言，证监会是根据《证券及期货条例》（该条例）第214条寻求针对所有董事作出取消资格令及赔偿令，而赔偿令（如取得）将会强制他们就涉嫌失当行为所造成的损失向圆美光电作出赔偿。