[行业]最大操纵案开审！了解一下世界的“黑帮组织”

 

一年多以前，三名伦敦的外汇交易员被引渡至美国，在纽约法庭接受“外汇卡特尔”（ FX Cartel）组织操纵汇率的案件审理，这三名交易员分别是：前摩根大通的交易员Richard Usher、前花旗交易员Rohan Ramchandani、前巴克莱现货外汇交易全球主管Christopher Ashton。当时，美国检方指控这几名交易员通过一个名为“卡特尔（The Cartel）”聊天组协同操纵外汇基准，并与其他银行的交易员分享客户交易的机密信息。这也是美国史上最大的市场操纵案之一，案件涉及多家大型银行的至少8名交易员。

 

同样参与了本次“The Cartel”操纵案的Matt Gardiner一年多前转作了污点证人，帮助检方调查此案件并提供证词。Matt Gardiner是前瑞银和前巴克莱的交易员，也是“The Cartel”聊天组的一员，为了避免坐牢，而和检方合作，转为污点证人。

 

这三名交易员的雇主（摩根大通、花旗、巴克莱）已经支付了巨额罚款，以了结面临的刑事和民事指控，本次对三名交易员的审判将是这起大型汇率操纵案的最后一环。

 

最近，据彭博本周一报道，“TheCartel”案件已经开始正式审理， MattGardiner在法庭上做了证词，并公开了“TheCartel”聊天组的聊天记录。

 

彭博报道称，即便这些交易员已经开始怀疑监管机构抓住了他们的把柄，他们依然在继续进行着非法行为。回到2012年，Richard Usher在和其他三人（Rohan Ramchandani、Christopher Ashton和Matt Gardiner）在“The Cartel”聊天组聊天时，还嘲笑监管机构。聊天记录显示Richard Usher的话“满足合规要求，没有勾结，哈哈哈哈。。“

 

在周一的法庭审理过程中，Gardiner大部分时间都在向陪审团解释和分析聊天的内容和电话录音，里面充斥着伦敦腔调的俚语，还有一些与“星球大战” （Star Wars）和BBC儿童节目相关的词汇和内容。

 

根据Gardiner证词，“The Cartel”的非法行为是在每日的汇率基准定价公布之前协同提供定价数据，从而操纵基准汇率。每天都有好几次定价时间点，伦敦时间下午4点的定价基准影响最为广泛。Gardiner还说，“The Cartel”的成员还有一个君子协定，即任何交易都不能伤害到其他成员的持仓头寸，以维护这个操纵组织的共同利益。

 

在进行汇率基准定价之前，“TheCartel”成员在聊天中会谈及自己的持仓头寸的风险敞口，“相互通气”，从而进行团队协作，共同操纵汇率，共同驱使价格朝一个方向运行，以为自己的牟利。如果他们的押注的交易可能给其他成员带来损失，他们就会推迟交易。

 

彭博报道称，这次“TheCartel”案件审理大概需要两周时间，预计到下周就会有审判结果。