[行业]机会来了！FCA要求券商提交数据来评估欧盟新规影响

英国金融行为监管局FCA要求经纪商提供大量数据，几家英国受监管公司已确认这一消息。自欧盟新监管框架出台以来，FCA启动行业“主题审查”已三个多月。

 

FCA要求经纪商提供与引入新杠杆上限相关的数据，主要是ESMA新规前后的数据。数据表明，FCA正在评估新杠杆限制对经纪商的影响。

 

FCA和欧洲监管机构的目标是保护消费者。但欧洲经纪商的客户已纷纷转向离岸管辖区和其他提供高杠杆地区。虽然欧盟法律没有明确禁止这一点，但一些监管机构一直在积极劝阻这一行为。

 

在收到提交数据要求的同时，经纪商还收到了46个基本问题，其中包括经纪商业务的多方面数据，比如总客户数量、客户总资金、2017年和2018年的活跃客户数量、ESMA新规三个月（8月，9月，10月）后的活跃客户数量。

 

专业与零售客户的总量、交易、风险和细分也在FCA要求的信息列表中。FCA还要求提供2017年和2018年同比三个月的盈利与亏损账户比率。

 

总而言之，经纪商必须向监管机构提供大量数据。FCA没有明确透露，打算如何处理这些数据，对此已有某种猜测。尽管绝大部分市场参与者认为，该数据主要是供FCA评估其措施的有效性，但有些人猜测由可能会改变ESMA措施的“临时”性质。

 

欧盟其他经纪商也很有可能会要向其监管机构提交类似数据。虽然塞浦路斯经纪商尚未报道类似的情况，但CySEC在过去几年已经转向更严格的制度。其他监管机构可能会审查针对在其各自辖区内运营的公司。但到目前为止，ESMA尚未发布任何声明。但本月初，酷外汇曾报道，ESMA承认，将新规实施的第一个月(即2018年8月)与去年8月的数据进行比较时，新规后盈利零售客户账户的数量实际上略有下降。